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PMI验厂咨询---PMI行为准则(十九)公司基金和内幕交易

公司基金


员工使用公司资金的方式影响公司的收益,所以请遵循下面这条简单的规则:
如同保护自己的资金一样保护公司资金,防止被滥用、损失或遭窃。包括确保

所有索赔、收据、帐单和发票的准确性和适当性。


公司资金包括现金和现金等价物,如支票、邮资、签账卡、账单、凭证、报销

单和流通票据。




内幕交易
为保护投资者的利益,证券法规规定:知悉“重要内幕信息”后买入或卖出有价
证券(股票、债券和期权等)属非法行为。


“重要内幕信息”指未向公众发布的、一个理性投资者可能认为对决定是否买入
或卖出有价证券有重要影响的信息。如果知悉某种非公开信息有助于你做出买
入或卖出股票的决定,此类信息就可能被视为重要信息。重要内幕信息不一定
是确定的信息。预见可能发生什么的信息或“也许会发生”的信息,都可能被视
为重要内幕信息。

我们的许多员工可能因职务之便而获得内幕信息。
重要内幕信息可能包括:

*  创新产品的介绍。

*  对新产品或现有产品的消极看法。

*  重要的新合同。

*  股息的变化。

*  兼并、收购和合资。

*  诉讼的主要进展。

*  收益报表和预测。

*  预期政府行动。


其他公司的信息。重要内幕信息也可能是你工作中获得的其他公司的机密
信息,例如从顾客或供应商获得的信息。


不得 “暗示”。也就是说,不得就重要内幕信息向别人(配偶、同事、朋友、
经纪人等)发出“暗示”,包括在互联网“聊天室”讨论相关问题。

将对违反证券法规的行为严肃处理。即使涉及的金额很小、或完全没有从
“暗示”中获利,也有可能被起诉。政府机构通过电脑搜索定期监视交易活动。

内幕信息被现有渠道公开、且经过足够时间的“沉淀”(即为公众所消化)后,
知悉内幕信息的员工就可以合法入市交易。一般情况下,定期获取内幕信息

的员工必须将买卖公司证券限制在指定的“窗口期”。


【i】 对根据反内幕交易法规承担的义务有任何问题或关注的,请联系公司法务部。



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