通用协议——基础和高级水平
主要和次要不符合项
只有证明已永久性地或通过认证机构可接受的临时解决方案解决主要和次要不符合项，方能授予证书。
对于所发现的每一个不符合项，工厂除采取及时必要的纠正措施外，还须审查不符合项的根本原因。工厂须查明根本原因并向认证机构提供纠正不符合项的行动计划，包括时间安排。所提议的预防措施须包含在审核报告中。
不符合项的撤销既可通过向认证机构提供客观证据（如更新的规程、记录、照片或所进行工作的发票）实现，也可通过让认证机构进行进一步现场考察实现。
在高级水平审核期间所发现不符合项的数量和级别致使授予 D 级证书的情况下（基础水平审核不进行评级），不符合项的撤销须通过对工厂进一步考察的方式进行，以审查所采取的措施。如果要签发证书，此项考察须在审核之后 28 天之内进行。
仅限于初次审核允许最多 90 个日历日提供证明纠正审核时发现的任何不符合项的客观证据。工厂将维持未认证的状态，直至对实施的纠正措施进行检验之后，方可取得认证。
对于重新认证审核中发现的所有次要不符合项和主要不符合项，如果未能在审核后 28 个日历日的提交期限内提供令人满意的证据，将不予授予认证。
在两种情况下，如果工厂无法在期限内撤销不符合项，则工厂需要接受进一步的全面审核，方能考虑是否予以认证。在下一次工厂审核期间，还须检查上次审核所发现的不符合项，以验证是否有效地撤销了不符合项及其根本原因。在纠正措施不奏效的情况下，须再次提出不符合项。
认证机构将在授予证书之前审查已完成纠正措施的客观证据。
2.4 审核等级
认证评级体系的目的在于向报告使用者指出工厂需持续遵守的承诺，而且将决定日后审核的频率。认证的等级取决于审核期间所发现的不符合项的数量和严重程度。不符合项将由认证机构管理层通过技术评审流程进行核准。如果评审致使不符合项的数量和/或严重程度发生变化，工厂须接到相应的通知。
基础水平审核不进行评级，而是采用通过或不通过体系。
为取得认证，工厂必须遵守所有相关条款，发现的所有不符合项应根据第 2.3.2 条所述撤销。表 1 表明导致无法通过认证的不符合项的数量和等级。
2.5 审核报告
每次审核后，均须按商定的格式编制全面书面报告。报告须根据使用者的需要使用英语或其他语言书就。在报告用非英语语言书就的情况下，审核摘要部分须另行使用英语撰写。
审核报告须根据本《标准》的规定，向公司及客户或潜在客户提供对公司的简介和准确的工厂绩效摘要。
审核报告必须帮助读者了解：
• 自上次审核以来所制定的产品安全控制措施及改进情况
• 所建立的“最佳实践”体系、规程、设备或制作方法
• 不符合项、所采取的纠正措施和纠正根本原因的计划（预防措施）。
报告须准确反映审核员的审核结果。报告须在全面审核完成之后 42 个日历日内编制并派发给公司（如属初次审核，则为 104 个日历日）。
无论是否颁发证书，审核报告均须及时上传至 BRC 全球标准名录。审核报告的所有者可向名录中的客户或其他方分配对审核报告的访问权限。
审核报告及相关文件，包括审核员备注，均须由认证机构妥善保存 5 年。
2.5.1 临时报告
一些客户可能要求在完成审查和认证过程之前告知其审核的结果。在此类情况下，将在审核后 10 个日历日内出具一份说明审核水平和发现的不符合项的临时报告，并将该报告上传至 BRC 名录。工厂可与其客户共享该临时报告。
2.6 认证
评审审核报告及与所发现的不符合项相关的书面证据之后，所指定的独立认证经理须做出认证决定。如决定授予证书，这须由认证机构于审核之后 42 个日历日内签发（如属初次审核，则为 104 个日历日）。证书须符合附录 4 所示的格式。证书上所使用的徽标（如 BRC 和资格鉴定机构徽标）须遵循它们各自的使用规则。
证书将详细列出：
• 审核范围以及任何已接受的范围免除内容
• 所选择的审核方案（如通知审核）或证书是否是为范围免除内容的重新颁发证书
• 审核小组组长的六位审核员注册号码。
证书上所显示的审核日期须为与授予证书相关的审核的日期，而与之后确认纠正措施的赴厂检查无关。
尽管证书是颁发给工厂的，但其依然是认证机构的财产，该机构控制其所有权、使用和展示。
2.7 后续审核频率与重新认证
2.7.1 确定复审日期
后续审核时间表和审核方案的选择将由工厂与认证机构协商确定。通知审核的频率将为 12 个月一次。
后续审核的到期日期须按初次审核的日期进行计算，不按证书的颁发日期计算，与是否需要进一步赴厂验证初次审核中所提出的纠正措施无关，而且不按证书的颁发日期计算。
后续通知审核须安排在下一次审核到期日之前的 28 天内。这样可确保在发现任何不符合项的情况下，有足够的时间采 取纠正措施，而不会影响继续认证。
工厂有责任维护认证。如审核推迟至预定到期日期之后，除非是理由充分的情况，否则在下次审核时须导致以主要不符合项论处。理由充分的情况须在审核报告中予以记录。
2.7.2 证书到期——理由充分的情况
在某些情况下，由于认证机构无法开展审核，致使证书无法按照 12 个月的期限展期。这些不会以主要不符合项论处的理由充分
的情况（1.1.5 条款）可包括当工厂：
• 处于某一特定国家或地区，当地政府不建议赴厂审核，而且当地也没有合适的审核员
• 处于危及产品安全的法定隔离区
• 处于曾遭受自然或非自然灾害的区域，致使工厂无法生产或审核员无法赴厂审核
• 受天气情况的影响，致使无法进入工厂或旅行受阻（如暴雪）
• 生产时令性产品，其生产因季节的延后而被推迟（如由于天气或产品的可用性）。
出于合并审核、人手不够或进行修建工作的原因而将审核日期延后到更“可接受”的日期不是错过到期日期的可接受理由。仅仅因工厂未处于全面生产状态不是推迟审核的正当理由；然而，审核必须在生产产品期间进行。
如果证书由于这些例外情况而不能得到展期，客户仍可决定在约定期限内从该工厂采购产品，因为客户仍可以通过诸如风险评估和投诉记录等其他方法证明其符合法规的要求，进而表明该工厂在安排下一次审核之前仍有能力继续生产。
2.7.3 在到期日期前进行审核
展期审核的到期日期将于初次审核的 12 个月周期到来之前在 28 天时间窗口中发生。
在某些情况下，可以在到期日期到来之前进行审核，比如重新确定日期以便与其他方案合并审核，或者要包括在不同季节所生
产的产品。在审核日期提前的情况下，须遵守以下规则：
• 审核报告将详细阐明审核提前的原因。
• 审核到期日期将“重设”为自此审核日期起之后 12 个月。
• 所颁发证书的失效日期应为自“新”审核日期起之后 12 个月 + 42 天。
• 证书的有效期在任何情况下不得超过 12 个月。
2.7.4 季节性生产工厂
有关“季节性生产工厂”的定义，请参见词汇表。
一年 12 个月开工的工厂可能在加工不同季节的产品，但不会被划分为季节性生产工厂，因为它整年都在运营。如果特定的时令性产品包含在这一范围内，那么可能存在一年赴厂审核一年一次以上的情况。
对于真正的季节性生产工厂，可能存在审核的频率会在 12 个月以上的情况。现场审核日期可能受由关键节庆活动推动的季节性需求影响。这类情况下证书的失效日期将受实际审核日期的控制，而非初次审核日期的周期日期。审核报告中应阐明相应的理由。