审核协议
简介
《包装及包装材料全球标准》第 5 版为企业提供多种审核及认证选择。这些灵活的方案符合市场需求，而且让公司可以通过与其顾客需求、工厂作业及质量管理体系成熟度最相宜的选项。
通用协议对适用于两种卫生分类及所有审核计划的审核和认证要求做出了说明。应阅读协议及充分了解。程序如图 2 所概述。每个审核选项都有不同的特征，本部分（第三部分）第 2-6 节有详细说明。第 7 节讲述所有工厂完成认证后的程序及营销机会。
本协会已尽最大努力，确保审核协议内容于出版时准确无误。然而内容或许将稍微变更，所有变动将刊载于 BRC 全球标准网站（www.brcglobalstandards.com），使用者应参阅查询。公司是否符合《包装及包装材料全球标准》要求，及其通过认证和持续保有认证资格的适当性将由独立的审核公司（即认证机构）评估。证书将分级，分级依据为所选的审核选项以及不符合项的数量和类型，并将影响后续审核频率。本部分说明申请认证的公司应遵循的程序。
学习
● 访问 www.brcglobalstandards.com
● 审查适用指导方针
审核准备
● 使用卫生分类判断决策树决定卫生分类
● 选择审核方案（预先通知 、突击审核 、全球市场）
● 标准符合性自我评估
● 选择认证机构
● 审核日期
审核规划
● 确保审核时有信息和适当人员在场，包括突击审核
● 向认证机构提供信息，做好准备
● 设定审核时间，使用审核时间计算器商定审核持续时间
现场审核
● 首次会议
● 产品设施检查
● 文件审查
● 可追溯性审核
● 生产设计检查审查
● 审核员对调查结果的最终审查
● 末次会议 — 审查审核结果及确认不符合项
注意：审核员无需按照上述顺序进行审核，但审核必须包括所有元素。
不符合项及纠正措施
● 于28日内提供已确认的不符合项的纠正行动（或初次审核出现关键不符合项时90日内）或视数量及类型复审
● 认证机构14日内审查证据
● 纠正措施若令人满意，颁发证书、审核报告及相应等级
审核后
● 维持标准及持续改进
● 获取BRC全球标准目录登录信息，与需要的顾客分享审核报告
● 使用徽标
● 与认证机构持续沟通
● 于重新审核到期日前安排重新审核日期
1 通用协议 – 审核准备
1.1 选择审核方案
多种方案和过程可供工厂选择，以展现其对《包装及包装材料全球标准》的承诺。所有审核方案均适用于两个卫生分类。
1.1.1 预先通知审核方案
该方案面向原有的获颁证书工厂和新接触认证的工厂。审核日期由认证机构在审核之前事先约定，审核访问中对本标准所有要求进行审核。
通过审核的工厂被授予 AA、A、B、C 或 D 级证书，等级依据所辨识的不合格状况的数量和类型而定。更多有关公布审核计划的详情可查阅第三部分第 2 节。
1.1.2 突击审核方案
突击审核方案适用于所有获颁证书的工厂。突击审核方案为工厂提供展现其系统成熟度的机会，通过审核的工厂被授予AA+、A+、B+、C+ 或 D+ 级证书，等级依据审核中所辨识的不合格状况的数量和类型而定。
依照该计划对生产设施、系统和规程进行独立、不预先通知审查有助提升工厂客户对于工厂持续维持标准的能力的信心。这可能影响客户审核的时间间隔（甚或是否进行），以及客户进行审核时采用的其他绩效衡量指标。突击审核提供两种选项，公司可决定最适合其业务要求的选项；两种选项采用同样的评级和报告。选项 1，单次不预先
通知访问中对整体标准进行审核，访问通常持续1至3天。选项2，审核访问分为两次，每次通常为1至2天。第一次访问为不预先通知访问，主要审核工厂良好操作规范。第二部分审核为预先安排，主要审核记录在案的系统和记录。该方法允许公司保证适当的经理可以协助文件记录审核。更多有关突击审核方案的详情可查阅第三部分第 3 和 4 节。
1.1.3 BRC 全球市场计划
这项由三个阶段组成的计划以全球食品安全倡议（GFSI）全球市场计划为模型，针对小型和/或低阶发展企业/初级生产者。该计划最适宜新接触本标准或尚在完善产品安全及质量管理体系的公司。需要承认，许多工厂仅有少许时间完善系统和文化，以满足全部的 BRC 认证要求。
该计划也适用于某些规模非常小的工厂，尤其是全套认证要求并不总是实际可行或可以为企业增值的情况。通过该计划，工厂可以根据被认定为基础或中级产品安全及质量管理要求的 BRC 全球标准要求接受审核，在最终达致全面认证前获得基础或中级水平的认可。工厂因而可以以循序渐进的方式完善产品安全及质量管理过程，展现对客户的承诺。
工厂由认证机构代为向 BRC 登记参加该计划，登记后可以获取 BRC 所提供的标准相关信息。适当水平的审核在与认证机构约定的日期进行，如实现某一特定水平，将在 BRC 全球标准目录中予以认可。更多有关 BRC 全球市场计划的详情可查阅第三部分第 5 节。
1.2 标准符合性自我评估
工厂必须以本标准的最新版本进行审核；请访问 BRC 全球标准网站（www.brcglobalstandards.com），查阅最新版本。公司应阅读并了解本标准，并依据本标准进行初步自我评估，为审核做好准备。工厂应解决不合格事项。欲索取近一步的信息、指引和培训，以确保符合本标准，包括可下载的自我评估工具，请访问www.brcglobalstandards.com。另可通过 BRC 网站及 BRC Participate 订阅服务，获得完整指导方针及配套材料。
公司可选择认证机构进行现场预评估为审核做准备，获得工厂认证程序方面的指导。然而需注意，根据资格鉴定规定，日后执行认证审核的认证机构不得于预评估阶段提供咨询。新安装或定制的生产设备必须在初次审计前确定系统与规程符合规定。公司有权决定何时邀请认证机构开展审核，然而，于作业开始运转后三个月内执行的审核不太可能展示令人满意的全面合规结果。有些工厂或许能改善这个时程，例如小型工厂、ISO 9001 认证工厂，或已建立完善管理系统集团旗下的工厂。关于经营良好的公司旗下的新制造厂，新工厂的系统和规程或许反映了公司其他工厂的系统，然而新工厂的文档必须充足且到位，以通过完整审核，确定符合 BRC 对新工厂的要求并合规。
1.3 选择认证机构
BRC 全球标准认证资格仅由经 BRC 认可及批准的认证机构执行方受承认。BRC 无法建议选择哪一个特定认证机构；然而，BRC 就认证机构在特定关键绩效指标（KPI）的表现编列了详尽信息，结果以 5 星评级列出，并与所有经 BRC批准的认证机构名单发布在 www.brcdirectory.com 网站。
1.4 公司/认证机构合同安排
根据 ISO/IEC 17065 要求，公司与认证机构应签订合同，详细列出审核范围及报告要求。合同应包含允许 BRC 有效管理计划及资格鉴定机构对认证机构进行资格鉴定的条款。此举对保障对方案管理及一致性的信心不可或缺，对通过认证的工厂亦有好处。特别是认证计划的条件为：
• 应向 BRC 提供一份审核报告副本及后续证书或审核结果，并依据使用的 BRC 全球标准以商定的格式提供给资格鉴定机构。其他审核相关文件应在 BRC 要求时提供。所有送交的文件应为原版文件的副本。送交给 BRC 的文件将被视为保密文件。
• 出于培训、评估或校验原因，审核员可由其他人员陪同审核。此活动可能包括：
– 由认证机构培训新审核员。
– 常规性的认证机构见习计划
– 资格鉴定机构的审核见证
– BRC 的审核见证
为处理投诉或进行常规的合规活动，确保计划的诚信度，BRC 保留认证后自行进行审核或访问工厂的权利。此类访问可为预先通知或不预先通知。BRC 或许会直接联系工厂，洽询认证状态，索取认证机构表现反馈，或调查报告问题。
本刊物阐明对申请本标准审核的工厂及颁发证书的工厂的要求。认证机构与工厂的合约条款应确认该等义务。本合同应由认证机构订立。不符合上述任何合同义务可能会影响工厂的认证状态。
1.5 注册费
BRC 收取注册费，注册费由认证机构依审核件数向公司收取。审核证书和报告仅在收到注册费和认证机构的审核费用之后方才生效，不论认证结果如何。
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