7. 供应商/分包商和次级供应商的管控

a)  SA8000第9.7节规定公司应该为SA8000组织向供应商、分包商、次级供应商寻求一份书面承诺。审核员应注意仅是作为合规性证据所要求的文件，但不是审核通过的充分条件。

b)  为了更好地评估公司对供应商/分包商、次级供应商管控的执行效果，审核员应重点审查公司根据社会责任政策和执行对供应商和分包商的评估和选择是否有就位的体系。审核员可以对以下事项进行调查：

i.   公司在供应链中如何选择商业伙伴；

ii.  公司如何吸引、鼓励供应商、分包商、次级供应商遵守合规性；

iii. 公司为员工提供了什么样的培训和支持以供其选择；和

iv.  公司是如何帮助供应商、分包商和次级供应商实现本标准的具体安排，比如确保订单有充足的交货时间、建立更好的合同条款，作为对符合本标准要求的证明（或重大进展）。

c)  这些要求同样适用于劳务供应商，包括临时就业机构和家庭作业工人。在审查合同工和家庭作业工人的待遇时，审核员应调查这些安排的意图。这类合同的数量是否大量且富有规律性？是否以连续的短期合同的方式进行雇佣？如果是这样，该过程是否表明公司意在逃避为全职员工提供法定工资和福利？例如，许多国家规定为员工在年底支付双倍或三倍工资。例如在拉丁美洲国家，雇主们有时为了逃避支付”Aguinaldo”报酬拒绝雇佣长期合同工人。（参见报酬章节）

8. 家庭作业工人的管控

a)  在劳动密集型企业中，越来越多的制造商使用家庭作业工人以降低成本，而且在许多情况下，以此逃避法律义务。家庭作业体系为任何社会合规性项目的实施增加了难度和挑战。有证据表明，由于家庭作业工人并不在公司的厂址内工作，也没有公司主管的监管，所以他们在以下方面有更高的风险：过度的工作时间、领到低工资、几乎没有获得或少量的法定福利，以及获得很少或根本没有健康安全保护。

b)  为了确保家庭作业工人符合SA8000在工作时间方面的要求，审核员需要通过工厂对家庭作业工人进行良好的了解。进行此类调查的可行方法，包括但不限于：

i.   检查工厂的产能，查对工厂的生产记录和其他产能指标。

ii.  检查国家法律中可能涉及家庭作业工人的法规。法规内容可能涉及到(退休)储蓄计划、医疗保健、儿童保育，以及损坏的产品或材料的（处理）政策。

iii. 采访当地工会和其他提倡保护（家庭作业）工人的组织，以确定关于家庭作业工人的当地雇佣常规。

9. 投诉和申诉

SA8000要求的9.11条和9.12条适用于公司致力于解决关切问题和采取整改措施。SA8000要求中的9.11条和9.12条适用于公司解决关切问题和采取整改措施。除了公司的投诉制度之外，工人们（或利益相关方）还可以向（SAAS）社会责任认证机构认可的认证机构和SAAS组织提交投诉或分享对被认证公司的担忧问题，或者个别审核员或认证机构的某些行为。审核员应确认工人和其他利益相关方了解投诉和申诉程序的所有三个级别并且有访问的渠道，而且工人接受过如何使用这些访问方法的培训。更多涉及SA8000认证企业解决投诉问题过程的详细说明，请参见《投诉和申诉程序》，请访问下面的网站地址http://www.saasaccreditation.org/complaints.htm

II. B. 遵从的证据，SA8000:  9. 管理体系

以下示例可以表明SA8000的合规性，但是单个例子不具有充分性。审核员应根据具体情况及其在实际审核期间发现的内容对该列表进行补充。

工人们的陈述应严格保密以防止其受到可能的报复。

1. 经最高管理层确认过的对SA8000标准中所有要求的全面承诺书。

2. 高层管理人员定期就社会合规性问题向工厂业主和/或董事会报告，且有通信或会议纪要等可证明这些讨论的证据。

3. 具备社会责任声明文件，其中明确定义社会责任的执行程序和政策，提供预防性策略和方案，并涵盖整个SA8000内容。

4. 社会责任声明中使用员工懂得的语言，且要分发给全体员工使员工理解其内容。

5. 管理层审查和监测报告是最新版本，这些文件已经存档并可供审核员审查。这些审查文件展示出持续改进的进展，并且工人访谈对这些进展进行了证实。

6. 工人报告称，管理层代表是容易接近的而且响应工人所关切的问题。

7. 工人熟悉社会责任工人代表，并且他们能够识别出工人代表就本标准相关事宜促进沟通的方法。

8. 工人知道SA8000工人代表与其他工会代表的区别。

9. 所有员工都知晓和理解高层管理人员对SA8000的承诺声明。

10. 投诉体系向所有利益相关方公开使用，员工知道且能够有效地使用内部的保密投诉体系。有证据表明该体系在使用中（例如，经理证明已经解决投诉问题，将决议公布于众，并且有工人证实该信息）。

11. 所有主要供应商和分包商（包括所有的合同劳务供应商）对实施SA8000的承诺声明中的姓名、地址和签名信息已存档保存。

12. 有证据表明，公司的代表对供应商、分包商和次级供应商的经营进行过审查和其他的监控。

13. 合同劳务供应商，无论是否在工厂现场，在审核期间都可以联系到并且愿意合作，能够证明自己符合SA8000标准。

14. 合同工（或临时工）、家庭作业工人获得适当的薪酬和受到得体的对待（符合SA8000要求），并且他们表明并没有回避支付工人符合SA8000要求的工资和福利。

15. 如果存在工会，SA8000工人代表是按照该工会程序进行选举的。

16. 公司针对本标准中的每个要素制定出的公司政策，用当地语言公布；并且员工知道找到这些政策副本的具体位置

17. 社会责任管理层代表的内部监控报告应与工会和工人访谈内容一致。

18. 具备（信息）分配体系，即把关于公司对SA8000标准而制定的公司政策和执行，通过管理层的监控和审查报告分发给工人和其他利益相关方。

19. 工人和利益相关方知道如何获得这些报告。

20. 公司年度报告中提及进行SA8000的认证，或该公司通过其他方法公开其认证。

21. 在监督审核时，利益相关方证实该工厂通过认证，并且熟悉其相关政策。

22. 审核员还应该需找能证明有到位的良好整体管理体系的证据。以下为示例：

a) 一般营业执照

b) 公司社会责任政策

c) 高级管理层中的社会责任代表

d) SA8000要求的文件材料以及其执行情况

e) 管理层遵守对SA8000的合规性审查，并且向员工传达相应结果的报告

f) 对承包商/次级供应商/家庭作业者的招聘和监控程序

g) 工厂的成本核算和产能规划——表明稳定的就业机会、产能，和维持合规性的能力

 （例如，如果企业存在严重的现金资金流动问题，那么该企业可能在一年中的某段短期时间符合标准）

h) 人事档案文件

i) 记录员工工时的系统

j) 工资单和工资条

k) 生产记录；同工资作对比，以核实上报的工作时间是否精准

l) 支付社会保险基金的证明文件

m) 员工意识，对社会责任审核的内部和外部沟通结构

n) 健康和安全风险的管理体系

o) 急救证书和设备，经过培训的人员

p) 健康和安全培训的证明文件

q) 危险或有毒化学品的文件记录

r) 电梯和机械设备的检查文件

s) 事故记录和事故处理报告

t) 劳工合同和保安人员

u) 产假的证明文件