6. 如何监控

6.7.2. 适用于BSCI审核员

理解被审核方（生产商）背景：审核员应采取必要措施来理解被审核方（生产商）的现状。最常见的情况包括：

-核实距离和地理位置。这不仅与组织物流有关，也和了解工人现状有关：他们上下班的乘车方式、上学距离、前往医院的距离、或前往其他常规的行政办公室距离（例如银行）

-核实特定背景（性别、社会阶层、外来工、在家工作者、青年人基本情况）

-尽可能预先计算该地区和行业的公平报酬

理解被审核方（生产商）行业：审核员应采取必要措施以确保其理解被审核方（生产商）的行业。最常见的情况包括：

-核实是否存在特定工会

-核实是否存在特定集体谈判协议

-核实是否存在不符报酬

-核实法规是否适用（如工业和农业）

-参考生产架构

-预先确定的采样农场名单（如适用和可能）。采样农场名单通常在审核期间确定。

确保存档所有相关标准。这包括：

-离线审核报告（Excel版本、打印版本）

-参与BSCI审核监控过程的商业伙伴行为守则和实施条款（被审核方（生产商）已签署）

-改善计划模板副本（如有相关文件，请提供给被审核方（生产商））

6.7.3. 适用于被审核方（生产商）（生产商）

法定框架：核实已签署的BSCI行为守则和相关实施条款，并发还至BSCI参与者或相关商业伙伴。

RSP 主要承担者：核实负责审核的BSCI 参与者。该信息可用于BSCI 平台。

登录BSCI 平台：核实在BSCI 平台的所有资源，通过生产商档案可查阅审核进程页面。

寻求信息：BSCI管理手册是培养对期望成为负责任的企业有一个良好理解的最佳方法。

收集内部信息：被审核方（生产商）将在开展业务期间尽可能地收集信息。这应识别出可能存在的困难或差距。如有可能应在审核前进行识别。

最常出现的缺乏情况包括：

-缺乏社会管理体系和书面程序。参见BSCI管理手册第五部分- 附件 3：如何建立社会管理体系了解详情。

-缺乏向管理层提供有关社会责任问题的定期培训

-缺乏向工人提供有关其权利和义务、职业健康与安全问题并了解申诉机制的定期培训

-缺乏处理投诉的申诉机制

-缺乏用以改善工作条件的财政资源

-缺乏生产所需的基本设施

设置有效的记录保存：有效记录保存构成良好的管理体系的组成部分，并有助于企业文化融入BSCI 原则和价值。此外，保存可靠记录有助于：

-符合法定和道德义务要求

-使决策过程透明化

参见BSCI管理手册第五部分了解有关有效记录保存的详细说明：

-附件 3：如何建立社会管理体系

-附件 6：BSCI 审核的最相关文件

核实商业伙伴：被审核方（生产商）应核实与其他存在风险的公司建立商业关系是否会侵害工人权利或人权，并应为此评估其管理规范。

尤其需特别注意的最常见情况包括：

-安保服务

-招聘代理

-清洁服务

-餐饮场所

-分包人，尤其当它们聘请在家工作者时

识别和执行改进措施：即使在BSCI审核前，被审核方（生产商）应预想如何做出必要的改进。这种具有前瞻性的做法使被审核方（生产商）对于在审核期间用作证据的过程具有更大掌控权。

向审核公司提供初步数据：被审核方（生产商）可使用相关BSCI模板告知审核公司其组织架构。

参见BSCI管理手册第三部分：BSCI审核 - 被审核方（生产商）（生产商）须知了解详情。

6.8. 审核执行

各BSCI审核应遵循下列步骤：

召开首次会议：审核员应通过这次机会向被审核方（生产商）阐明BSCI审核动态和目的。

收集证据：审核员收集关于被审核方（生产商）社会绩效的证据：

-核实文件

-走访和分析生产设施和单位

-与不同区域的管理层、工人代表和工人面谈

评估社会绩效：审核员通过总体观察评估不同的执行领域，以便用最佳的方式知悉被审核方（生产商）的整体社会绩效情况。

阐述调查报告：审核员向被审核方（生产商）提供整合“良好实践”和“改善领域”内容的调查报告。调查报告的发现点是按各执行领域的现场查察结果连同通过每条问题收集的证据相结合而总结出来的。

召开总结会议：审核员利用这个机会解释现场调查结果。

所有问题和疑问均需在该重要会议中提出。通过畅所欲言，审核员提出关于必要改进执行期限的建议。但是，被审核方（生产商）提出最终改善计划后应立即进行根本原因分析。被审核方（生产商）也可要求审核员对部分结论进行阐述或提出意见。

即使管理层以及工人代表不同意全部内容，他们应签署调查报告以确认审核结论。

审核员提醒，被审核方（生产商）可在 60个工作日内向BSCI 平台提交改善计划。审核员可提供改善计划模板副本，并根据调查报告执行计划。

重要提示：审核执行情况可折衷为几种情形：

中止：安排和组织审核但未进行审核。在这种情况下，审核报告仅包括一般信息，但未评估执行领域。审核员提交审核报告，并说明审核被“中止”（在“审核干扰”下），并且他/她提供合理阐明该选择的详情。

拒绝进入：被审核方（生产商）不允许审核员进入生产车间。在这种情况下，审核员对执行领域的所有问题均回答“否”，这将导致整体评级为E级。审核员提交审核报告，并注明“拒绝进入”在“审核干扰”下），并且他/她提供合理阐明该选择的详情。

部分执行：执行审核，但受到干扰，这将妨碍审核员完成评估。在这种情况下，审核员对执行领域的所有未评估的问题均回答“否”，这将导致整体评级为E级。审核员提交审核报告并注明审核“部分执行”（在审核干扰下”），并且他/她提供合理阐明该选择的详情。

6.9. 跟进并持续改进

持续改进是BSCI体系的核心价值。BSCI 参与者希望其商业伙伴能够在其公司和供应链中对工作条件进行持续改善。

6.9.1. 适用于BSCI参与者

BSCI的积极影响视 BSCI 参与者的能力而定，以鼓励其商业伙伴：

-改善短期和中期的现场调查结果

-做出必要的长期改变

-在其企业文化中并入BSCI行为守则

定期跟进：收到要求跟进的全部审核评级（C、D或E级）的被审核方（生产商）应在60个工作日内在BSCI 平台上载改善计划（RemediationPlan）。

在先前的BSCI审核后最多12个月内进行跟进审核以证实被审核方（生产商）的改善计划的有效性。若被审核方（生产商）未能交付改善计划，则应参考审核员的现场调查报告进行跟进审核情况。

越早进行跟进审核将有利于激励被审核方（生产商）在监督下做出必要的改善。

这种安排尤其适用于被审核方（生产商）存在E 级的情况。

关注跟进情况：经验表明，商业伙伴，尤其是已进行审核的商业伙伴，会要求关注跟进情况并鼓励其在商业惯例中嵌入BSCI守则所需的短期、中期和长期改变。

关注跟进情况至少与下列相关标准有关：

-被审核方（生产商）存在零容忍问题：在这种情况下，这是指由审核方做出的警示开始，在要求进行特定跟进的BSCI审核期间识别出的问题的严重性。

参见BSCI管理手册第五部分 -附件 5：零容忍协议了解详情。

-被审核方（生产商）未能在60个工作天内提交改善计划： 被审核方（生产商）可能因技术原因而未能在BSCI 平台上载其改善计划。符合时限要求是衡量被审核方（生产商）希望和有意改进的指标。若未能在60天期限内完成，则表明漠视问题，需要立即关注跟进。

-被审核方（生产商）参与了特定能力建设活动：BSCI 参与者应核实被审核方（生产商）是否如实参加了其承诺出席的工作坊。